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76722七仙女心水网址吉林专员办“事前介入、事中跟踪”积极实践
作者:admin  日期:2019-09-25 02:33 来源:未知 浏览:

  吉林专员办积极实践事务所行政监管工作全方位行政监管新模式,采取事前介入和事中跟踪相结合的方式,进一步巩固证券资格事务所监管成果,提高监管成效,强化监管力度。

  一是采取跟踪巡访方式,规范引导事务所贯彻风险导向审计理念。在总结以前年度检查经验的基础上,针对三年来专项检查和日常监管中所发现的突出问题,对各事务所逐一进行约谈,并对各事务所2012年度的年审工作开展巡查走访,选派办内的业务骨干参与到事务所年审工作中。通过约谈与巡访等一系列措施,对事务所目前改制情况、合并变更情况、客户情况、检查问题整改落实情况、76722七仙女心水网址,内部控制执行情况及面临的困难和问题进行了深入了解,同时对各事务所年报审计工作进行风险提示和管控,要求各事务所严格审计程序、保持执业谨慎、防范执业风险。规范和引导各事务所切实贯彻风险导向审计理念,确保年审工作依法合规进行,并为下一阶段事务所行政监管工作打下良好开局。

  二是关注企业重大事项,跟踪分析上市公司年报审计质量。· 卡盟中有哪些可以免费刷粉www.366888.com,对上市公司开展年报审计是各证券资格会计师事务所审计工作的重要组成部分,同时也是事务所行政监管工作的重点。为全面掌握吉林省内上市公司年报的有关情况,我办安排专门人员自4月起对全省39家上市公司的年报进行重点关注,跟踪分析上市公司年报审计质量,并就有关重点事项询问了承担年报审计的会计师事务所主审人员。通过对上市公司年报重点事项的跟踪、了解,既扩大了会计监督工作的视野,同时也有利地促进了各家事务所的年报审计工作质量。

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